19日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人針對近段時間市場熱點問題進行了集中回應。新聞發(fā)言人表示， 近期證監(jiān)會與包括MSCI公司在內的國際著名指數(shù)編制公司進行溝通交流，就A股納入相關指數(shù)進行了探討，但是目前還需要就外匯管制，財稅政策等事宜進行研究。該發(fā)言人認為，推動A股納入國際著名的指數(shù)，有利于境外長期機構投資者投資于A股市場。此外，針對業(yè)內關心的全國股轉系統(tǒng)的擴容問題，該發(fā)言人表示，目前在組織做好首批擴大試點工作的同時，將積極做好進一步擴大試點的各項準備工作。

　　勤上光電面臨處罰

　　“對勤上光電信息披露違規(guī)和保薦機構國信證券未勤勉盡責的問題，證監(jiān)會將進一步處理�！毙侣劙l(fā)言人19日表示，就媒體質疑的勤上光電虛增收入、造假上市問題，證監(jiān)會將繼續(xù)核查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，將依法處理。

　　經廣東證監(jiān)局核查，品尚光電和廣州芭頓照明工程有限公司均是勤上光電的關聯(lián)方，勤上光電在招股說明書中未披露關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，并在3月1日的澄清公告中繼續(xù)否認與品尚光電的關聯(lián)關系；勤上光電未在招股說明書中披露其與勤上集團資金往來的關聯(lián)交易的行為違反了相關規(guī)定。

　　在廣東證監(jiān)局督促下，勤上光電于4月2日發(fā)布公告和保薦人的核查意見，承認公司與品尚光電、芭頓照明存在關聯(lián)關系。公司2010年和2011年與品尚光電發(fā)生的交易、2008年與芭頓照明發(fā)生的交易均為關聯(lián)交易。

　　華銳風電被要求整改

　　除了近期被市場廣泛關注的勤上光電，另一家上市公司華銳風電日前也被要求整改。

　　據(jù)新聞發(fā)言人介紹，3月7日，華銳風電科技（集團）股份有限公司發(fā)布公告，稱經自查發(fā)現(xiàn)2011年度財務報表的有關賬務處理存在會計差錯，導致凈利潤差異為-1.68億元，比例為22%。證監(jiān)會立即要求北京證監(jiān)局就公告事項對公司開展了現(xiàn)場檢查。

　　經查，華銳風電部分業(yè)務單據(jù)、相關數(shù)據(jù)、財務記錄失實，2011年度利潤虛增。北京證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）的有關規(guī)定，于4月9日向公司下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，責令公司在2013年4月20日前披露經會計師事務所審計更正后的2011年財務報告，同時披露對2012年相關定期報告的調整。

　　目前，公司正在落實整改�！跋乱徊阶C監(jiān)會將視情況采取進一步措施�！鄙鲜霭l(fā)言人強調。

　　重點核查萬家基金

　　近日有媒體報道萬家基金管理有限公司基金經理鄒昱因涉嫌違法違規(guī)被公安機關調查。對此事件，新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將密切關注最新進展，并在近期的專項檢查中予以重點核查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一經核實，將予以嚴肅處理，依法追究相關當事人的法律責任。

　　據(jù)悉，今年3月，證監(jiān)會向各派出機構下發(fā)了《2013年度基金管理公司現(xiàn)場檢查工作方案》，針對基金管理公司日常運作中的重點部位、關鍵環(huán)節(jié)以及容易發(fā)生風險事件、侵害基金投資者合法權益的業(yè)務領域，布置了專項現(xiàn)場檢查的工作安排。目前，各基金管理公司已經完成前期的自查，下一步將對公司自查情況進行抽查復核。

　　“證監(jiān)會對代持行為一直旗幟鮮明，堅決反對，不允許，無論是做權益性還是做債券類，都不允許這種利益輸送的行為。”該發(fā)言人強調，在接下來的專項核查中會重點關注利益輸送和內幕交易的問題，同時也會重點關注基金公司的制度建設和執(zhí)行情況。

　　南方基金接罰單

　　近日，媒體報道和投資者投訴，反映南方基金管理有限公司管理的南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱南方滬深300ETF）在集中申購期超過滬深300指數(shù)自然權重大比例接受永泰能源股票換購，致使建倉期基金資產遭受嚴重損失，質疑南方基金公司相關人員玩忽職守，未能履行謹慎勤勉義務。

　　該發(fā)言人指出，事件發(fā)生后，證監(jiān)會高度重視，立即責成深圳證監(jiān)局對南方基金公司展開現(xiàn)場核查，采取有效措施確�；�金份額持有人的利益不受損失。

　　經核查，發(fā)現(xiàn)南方基金公司在南方滬深300ETF投資過程中未能履行謹慎勤勉義務，內部控制方面存在內部控制制度建設薄弱，缺乏ETF募集期股票換購的相關制度規(guī)定；合規(guī)及風控管理制度未能覆蓋ETF基金投資環(huán)節(jié)；關于永泰能源投資的相關決策過程未能留痕等問題。

　　鑒于南方基金公司相關人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成了較大損失，并對行業(yè)形象產生了嚴重負面影響，按照有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對南方基金公司采取責令整改3個月等監(jiān)管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業(yè)務申請。對基金經理潘海寧采取認定為不適當人選，3年內不得擔任基金經理或實際履行上述職務的監(jiān)管措施，對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責成南方基金公司運用自有資金47,995,737.85元對相關基金份額持有人進行賠償。

　　上述負責人指出，南方基金的事情涉及到ETF運作，這件事將推動證監(jiān)會下一步在相關制度規(guī)范上更加進一步完善，做到有章可循。