英金融巨頭與美監(jiān)管當(dāng)局暗戰(zhàn)再起 渣打被控與伊朗交易
英國(guó)金融巨頭與美國(guó)監(jiān)管當(dāng)局暗戰(zhàn)再起風(fēng)云。美國(guó)紐約州金融服務(wù)局爆出，渣打銀行在近10年的時(shí)間里，與伊朗政府合謀向監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了大約6萬(wàn)筆秘密交易，涉及金額至少2500億美元，并收取了數(shù)以億計(jì)美元的費(fèi)用。渣打7日在香港聯(lián)交所發(fā)出公告否認(rèn)相關(guān)指控，但股價(jià)下挫逾7%，創(chuàng)近2年來(lái)單日最大跌幅。渣打銀行市值從8月6日至8月8日在香港與倫敦兩地交易所蒸發(fā)共計(jì)超過(guò)1470億港元，即其市值已縮水三成。昨日渣打集團(tuán)(02888)港股股價(jià)收盤(pán)報(bào)159.7港元。
機(jī)構(gòu)降低渣打投資評(píng)級(jí)
渣打集團(tuán)發(fā)表公告強(qiáng)烈否認(rèn)紐約監(jiān)管當(dāng)局所作出的指控。集團(tuán)稱(chēng)，曾于2010年1月主動(dòng)接觸美國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)，包括紐約州金融局進(jìn)行復(fù)核，確保其歷史性美元交易符合美國(guó)制裁的規(guī)定。該復(fù)核主要集中于2001至2007年與伊朗有關(guān)的所有交易。
渣打集團(tuán)強(qiáng)調(diào)，金融局的敘述并不準(zhǔn)確，集團(tuán)與美國(guó)當(dāng)局分享的材料顯示7年間99.9%的交易符合美國(guó)制定的U-turn制裁指引，未符合規(guī)定的交易總量低于1400萬(wàn)美元。渣打透露，已于5年前停止了所有新來(lái)的伊朗客戶業(yè)務(wù)�！凹瘓F(tuán)正在與相關(guān)的美國(guó)機(jī)構(gòu)進(jìn)行商談。由于商談仍然進(jìn)行，因此集團(tuán)收到金融服務(wù)局的監(jiān)管令后感到驚訝。我們會(huì)與金融服務(wù)局討論這些問(wèn)題，辯駁他們的指控�！痹虮硎�。
紐約州監(jiān)管機(jī)構(gòu)則形容渣打與伊朗政府密謀，隱瞞6萬(wàn)宗秘密交易，決定起訴渣打銀行違反美國(guó)反洗黑錢(qián)條例。若罪成，渣打可能因此失去在紐約州的經(jīng)營(yíng)牌照。
美銀美林昨日發(fā)表報(bào)告稱(chēng)，決定將渣打投資評(píng)級(jí)由“買(mǎi)入”連降2級(jí)至“遜于大市”，目標(biāo)價(jià)由219元降至186元。野村證券也表示，有關(guān)指控或?qū)I(yè)務(wù)造成實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，將渣打的評(píng)級(jí)由“買(mǎi)入”降到“中性”。
“渣打銀行的行為使美國(guó)金融系統(tǒng)被暴露在恐怖分子、武器交易商、毒販以及腐敗政權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)中�！奔~約州金融服務(wù)局主管Lawsky在其發(fā)布的監(jiān)管令中說(shuō)�！ �
此外，英國(guó)金融巨頭匯豐也被美國(guó)金融當(dāng)局指控卷入了與墨西哥毒販洗錢(qián)。英國(guó)部分銀行業(yè)家昨日指出， 美國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局接連對(duì)英資銀行發(fā)難主要原因是美國(guó)銀行業(yè)在定價(jià)權(quán)等業(yè)務(wù)金融地位面臨英國(guó)挑戰(zhàn)而發(fā)起進(jìn)攻。此外，當(dāng)前對(duì)渣打銀行的調(diào)查也與美國(guó)目前大選政黨政治有關(guān)。
