瑞銀集團近日因流氓交易員違規(guī)交易造成巨虧事件遭到英國和瑞士金融監(jiān)管部門的處罰，其中英國金融管理局宣布對瑞銀罰款2970萬英鎊(約合4760萬美元)。

　　英國金融管理局對瑞銀開出巨額罰單時指責，瑞銀在內(nèi)部系統(tǒng)和管理控制方面存在過失，導致該行交易員奎庫·阿多博利在倫敦的未授權(quán)交易中造成23億美元虧損。

　　此外，瑞士金融市場監(jiān)督管理局也針對流氓交易員事件對瑞銀集團宣布了懲處措施，其中包括對其投行部門的并購活動予以限制。

　　阿多博利因制造英國歷史上最大規(guī)模違規(guī)交易，11月20日被法庭判處7年監(jiān)禁。阿多博利現(xiàn)年32歲，在加納出生，是瑞銀“德爾塔1”交易平臺的交易型開放式指數(shù)基金交易員。這一交易平臺主要針對一攬子證券幫助客戶從事投機或風險對沖，同時承擔銀行自營交易。

　　2008年金融危機中，瑞銀遭受重創(chuàng)，損失超過500億美元，致使這家銀行業(yè)巨頭不得不在2008年向瑞士政府求援。逐漸走出泥潭、重獲顧客信任之際，阿多博利違規(guī)交易案讓瑞銀再受打擊。瑞銀首席財務官湯姆·納拉蒂爾說，阿多博利造成的損失促發(fā)瑞銀裁減一些職位，以及員工獎金縮水。